El propósito de este estudio es examinar las distintas vertientes que plantea la figura de la clemencia en su dimensión comparativamente menos analizada, en tanto que instituto que proyecta su protección sobre ciertas personas físicas partícipes en un cártel. La previsión de que las personas físicas puedan ser solicitantes de clemencia en su propio nombre está estrechamente vinculada al régimen sancionador de cada jurisdicción y tiene claras consecuencias en términos de disuasión. En un primer epígrafe de este trabajo se expone brevemente esa conexión y se analizan algunos modelos comparados de nuestro entorno. El epígrafe siguiente se dedica al análisis del régimen español de clemencia desde la perspectiva de los posibles sujetos solicitantes y beneficiarios. Las consecuencias, en términos de incentivos para acudir al programa de clemencia, de una posible responsabilidad penal derivada de la conducta colusoria son tratadas en el tercer epígrafe del estudio, a la luz de las previsiones contenidas en la que se ha dado en llamar Directiva ECN+ y tomando como referente de análisis otras soluciones comparadas. Tras exponer en el epígrafe cuarto las distintas motivaciones de las empresas y los directivos, que pueden llevar a estos últimos a solicitar clemencia en su propio nombre, los dos últimos epígrafes se dedican al tratamiento de la cuestión desde la perspectiva de los programas de cumplimiento normativo, por un lado, y de la conexión con la figura del informante, por otro.
Abstract
The goal of this study is to analyse individual Leniency, as a tool that protects certain individuals after recognizing their participation in a cartel. The possibility that individuals may be leniency applicants on their own behalf is closely linked to the sanctioning regime of each jurisdiction and has clear consequences in terms of dissuasion. In a first section we expose briefly that connection and some solutions adopted in other legal systems are considered. The following section is devoted to describe the Spanish Leniency regime from the point of view of potential applicants and beneficiaries. The consequences, in terms of incentives to apply for Leniency, of criminal liability which may flow from the collusive conduct are addressed in the third section of the study, in light of the provisions contained in the so called ECN+ Directive and taking other legal models as a benchmark for analysis. After explaining in section four the different incentives of companies and managers, which may lead the latter to apply for Leniency on their own behalf, the last two sections are dedicated to the treatment of the issue from the perspective of compliance programs, on the one hand, and the links with whistle-blowing initiatives, on the other.
